为贯彻落实中共中央、国务院“推进构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制、标本兼治防范遏制重特大事故”的决策部署，指导企业系统性开展安全风险辨识、风险评估和风险分级，有效落实风险分级管控措施，实现把风险控制挺在隐患形成之前、把隐患消除在事故发生之前。

0、引言

我国风险预控的具体方法和实际操作程序并不十分清楚,导致具体操作人员无法操作和实施。一些企业在具体的风险管理和控制措施方面取得了一定的成绩。他们可以严格执行各级管理人员的风险和隐患检查,极大地促进和改善了安全管理。然而,他们缺乏理论体系,没有形成系统的工作,也没有形成良好安全管理的实践。企业创新实施风险分级控制体系,不仅体现了风险控制和隐患排查的具体做法和操作程序,对安全管理具有较好的指导和引导作用,也体现了风险控制和隐患排查理论体系的浓缩,为风险控制提供了技术和理论支持。风险分类控制体系的建立和实施,将进一步深化企业安全管理,促进安全生产,开创预控体系建设的新局面,为提高企业发展的科学水平做出新贡献。

1、安全风险管理系统概述

安全风险分级管控就是指通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标而采取的措施和规定。

风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。风险分为蓝色风险、黄色风险、橙色风险和红色风险四个等级(红色最高)。

2、安全风险管理系统总体要求与建设原则

（一）体系建设总体要求。

企业安全风险管控体系建设是建立以风险管控为核心的企业安全生产管理体系。总体要求是：企业根据法律法规和标准规范要求，结合自身的类型和安全风险特点，制定科学的安全风险辨识程序和方法，全面开展安全风险辨识；对辨识出的安全风险进行分类梳理，确定安全风险类别；针对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级；针对安全风险特点，通过实施工程控制、安全管理、培训教育、个体防护以及应急处置措施，有效管控各类安全风险，实现把风险控制挺在隐患形成之前、把隐患消除在事故发生之前的安全生产管理目标。

（二）体系建设原则。

1.坚持企业主体、社会支撑。企业是本单位安全风险管控体系建设的责任主体，应按照安全风险自辨自控、隐患自查自治的原则，开展安全风险管控体系建设。企业自身力量不足的，可自行委托外部力量帮助企业开展安全风险管控体系建设。

2.坚持注重实效、强化过程。企业应根据自身实际，强化过程管理，建立安全风险管控体系，确保体系建设的有效性和实用性。安全管理基础比较薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，明确主要管控措施，确保重大风险、重点风险得到有效管控。

3.坚持全员参与、分级负责。应按照“全员、全过程、全方位”的要求，将安全风险管控体系建设各项工作责任分解落实到企业的各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗位，并根据风险等级，分级落实管控责任人，提升安全风险管控的有效性。

4.坚持体系融合、协调统一。把安全风险管控体系建设和安全生产标准化等企业现行安全管理体系有机结合，通过安全风险管控体系建设，完善以风险管控为核心的安全生产标准化等体系建设；通过安全生产标准化等体系的规范运行，保障安全风险管控工作有效实施。

5.坚持激励约束、持续改进。企业应形成激励先进、约束落后的工作机制，保障体系科学创建和有效运行，并通过对体系的评审、更新，持续推进安全风险管控体系建设的不断完善。

3、存在的主要问题

3.1团队建设

根据《安全生产法》第24条之规定，经营主管和安全管理人员必须持有相应的资质证书。有经验、有能力的经营管理人员因年龄和教育水平低,难以获得相关资格证书,而一些有资格证书的人员没有实际管理经验,导致“在职无证书”现象普遍存在。

3.2缺乏长期战略目标和安全管理体系

受传统发展思维的影响,有些企业管理者过分注重获取短期经济效益,缺乏长远眼光,只注重规模增长。虽然一些企业已经制定了相关的发展战略,但由于在确定战略目标方面的不足,发展战略是不可行的。改革开放后,中国的商业经历了几十年的快速发展。随着宏观经济形势的变化,商业领域逐渐出现了一些问题。为了实现其健康快速发展,增强企业活力,必须改造和升级传统产业结构,不断充分挖掘产业潜力。

3.3企业的安全管理应坚持以人为本和传统管理相结合

企业安全管理具有人治和传统方法的特点,这将导致个人权力的扩张。一旦权力失去有效控制,就会在企业管理层造成权力真空,无形中增加企业风险。企业人员安全素质低，参与安全教育培训的积极性差。为了避免上述情况,企业必须在管理组织内部建立科学的决策机制,提高企业内部的监督能力,配置资源,,实施法制安全管理体系,加大企业的技术创新。

3.4企业安全管理文化建设有待深化

从实际情况来看,安全管理文化建设过程中存在一些问题。例如,在安全管理文化建设过程中,企业没有立足于企业的实际情况,使得企业不重视企业价值观的重要作用。

4、规范安全管理的有效措施

以加强企业风险控制和内部控制体系建设为目标,以综合风险质量管理为出发点,注重安全管理、风险管理和质量管理,促进信息技术、风险防范和工程监理的深度融合。

4.1正确认识安全管理的重要性

国家高度重视安全管理,不仅提出了“以人为本,构建和谐社会”的安全管理理念,还制定了许多促进企业安全高效生产的相关政策。然而,企业只注重安全而忽视经济效益对企业的影响是不合逻辑的。安全是企业通过市场获得经济效益的保证,而经济效益是无法补偿的。安全反映在对自己和他人承担全部责任的立场上。此外,安全并不意味着一个人的意识随着安全的提高而提高,而是要求企业的所有员工提高安全意识,从而将员工的生命财产损失和企业的安全事故率降至最低。企业的负面经济效益可以得到有效控制。

4.2安全隐患排查对企业管理的重要性

由于安全隐患的风险对企业的生产经营有很大的影响,做好企业管理中的安全隐患调查非常重要。企业应首先建立安全隐患排查专业队伍,并在该队伍中设立专门负责安全隐患排查的人员。专门负责人将严格登记和签署调查结果,确保企业安全隐患排查制度的落实。（1）企业在进行日常安全隐患排查时,应根据不同岗位安排管理人员进行检查或具体负责人进行自查。但是,对于安全隐患频繁且关键生产设备必须加强定期检查和日常巡查。（2）季节性变化将导致许多安全事故。例如,夏季高温多雨的天气应采取防洪、降温和防雷措施。冬天,应采取措施防止火灾、霜冻和打滑。还要积极引进先进的管理技术，通过完善的安全管理体系,企业应加强对安全生产管理的监督和处罚,规范员工安全管理中可能出现的不合理行为，努力让企业获得更多的经济效益。

4.3全面审查安全管理业务规范,建立安全监管内部控制制度

企业工作的立足点是各种法律、法规、标准和规范,要求各级主管掌握相关法规。为确保公司安全监管人员严格执行规定,第一步是整理国家法律法规、国家监管标准、监管行业标准、地方行政标准和企业相关制度要求,并建立标准库。在此基础上,建立由管理体系、专业体系和业务支撑体系组成的安全管理业务内部控制体系,规范安全监管业务全过程。

4.4统一信息平台,固化风险管控成果

管理人员利用企业监管模块,定期查看监管人员上传的图片、视频等运行项目实时信息,实时跟踪项目实施的最新进展,控制项目进度。

4.5加强风险监管

加强风险监管,实现“风险自愈”,并及时解决问题。季度审查侧重于在公司一级集中解决重复出现的问题。交易分析将每周统计、每月分析和季度审查产生的典型问题和典型案例引入系统交易数据库,并以积极的方式反馈给每个工作环节。

4.6加强风险控制机制建设

通过培训和竞赛机制,对全体员工进行风险控制手册和工程风险控制平台的操作实践培训,并从质量、纠正和安全等方面开展现场监管竞赛活动,作为工作考核的依据,并将考核结果纳入员工绩效。通过反馈机制,我们将推进规范化问题的反馈和改进。在系统应用过程中,遗漏的风险点和建议的风险应逐步反馈。反馈问题应进行审查和总结,从而得到改进。

5、体系建设一般步骤与主要内容

（一）前期准备。

1.建立工作小组。

企业应在现有安全生产组织架构基础上，成立安全风险管控体系建设领导小组。危险化学品、金属非金属矿山、金属冶炼等安全风险较高的企业，应当有注册安全工程师参与。

2.收集资料。

安全风险管控体系文件创建以前，应尽可能收集以下资料：

（1）相关法律法规、规章标准及政策文件；

（2）本企业相关设备、设施的法定检测报告；

（3）本企业相关设计、安全评估报告和生产工艺、装置、设备的说明书；

（4）本企业总图、工艺布置图、设备及电气布置等相关图纸；

（5）本企业工艺物料说明书及安全技术说明书；

（6）本企业相关规章制度、安全操作规程、安全生产应急预案；

（7）本企业及相关行业生产安全事故资料。

3.前期宣传发动。

企业应该通过会议、培训等形式，发动全体职工积极参与安全风险管控体系创建，特别是要发动一线职工积极参与相关岗位（设备、作业）的风险识别、风险评估、风险分级和风险管控措施的制定。

（二）体系文件创建。

企业安全风险管控体系建设至少应该创建以下文件：

1.企业安全风险管控体系建设总体方案。

依据本指南要求，结合企业生产规模、工艺特点和安全管理等实际情况，制定企业安全风险管控体系建设方案，明确安全风险管控体系建设工作任务、工作步骤、职责部门、进度安排等要求，确定风险辨识、风险评估、风险分级、风险管控以及体系持续改进等工作的原则和方法。

2.安全风险管控清单。

企业在全面风险辨识、风险评估与分级的基础上，完成安全风险清单、安全风险分级管控清单、岗位风险管控排查表等各类清单的编制。

3.保障体系运行的规章制度。

建立安全风险分级管控责任制度，明确各级各部门各岗位具体工作职责，全面落实风险分级管控及管控排查的要求。建立相关考核奖惩制度，将风险管控、隐患治理、持续改进等日常工作情况与相关责任人的经济收入、评优等相挂钩，形成激励约束机制。

（三）宣传与培训。

安全风险管控体系文件创建完成以后，企业应该开展必要的宣传与培训，至少要开展以下工作：

1.开展全员培训。

组织全体职工开展培训，让每个职工知晓安全风险管控体系文件内容和要求，重点掌握自身所在岗位安全风险分级管控措施、管控责任人及管控要求。

2.进行风险公告警示。

企业应在适当的位置，对企业、区域、岗位（设备、作业）的安全风险、风险管控措施、管控责任人等进行公告警示。

（四）体系运行。

1.风险管控和隐患治理的实施。

企业应按照安全风险管控体系文件要求对风险管控措施的有效性进行排查；当管控措施失效时，则认为风险点的风险不可控，纳入事故隐患认定和整改闭环程序。

2.风险管控信息管理。

企业应建立安全风险管控信息台账，进行相关信息归集、处理、统计、分析。规模较大的企业应该加强内部信息化管理平台建设，构建企业安全风险数据库，开发与风险分级管控相适应的模块和岗位风险管控排查表单，实现对风险管控、隐患排查治理信息的在线上报、统计、分析及指令推送等功能，力争实现风险管控和隐患管理在线预警功能。

3.考核和激励。

企业应按照相关考核奖惩制度，对安全风险管控体系运行情况进行定期考核，根据考核结果对责任人采取以奖为主、奖惩并重的激励约束措施。

（五）体系持续改进。

1.评审。

企业应当每年至少对安全风险管控体系进行一次系统性评审或评估，重点总结上一年度运行中存在的问题，对风险分级管控工作的适宜性、充分性、有效性进行评审，对评审出的问题落实责任人限期整改，并对评审结果进行公示和公布。安全生产标准化企业要与安全生产标准化自评结合开展。

企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、工艺的调整、装置或设施的变化等情况，适时开展危险源辨识和风险评估。

2.更新。

企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险管控体系相关内容：

（1）法律法规、规章标准及政策文件等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

（2）本单位或相关行业发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评估；

（3）工艺、装置或设施、组织机构发生重大调整；

（4）辨识出新的危险源；

（5）企业外部环境发生重大变化；

（6）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

（7）企业认为应当修订的其他情况。

企业应当根据安全风险管控体系定期评审或评估情况，每年至少对安全风险管控体系进行一次更新完善。

6、综合风险控制体系的构建步骤的设想

6.1确定系统结构

由于没有现成的方法来确定系统构建方法,公司的项目团队学习相关理论和认证组织要求,学习其他企业实践,并从系统目标(提高效率和控制风险)出发,确定系统构建的三个关键词:过程、风险和系统。在总体框架构建中,以系统管理方法为主要工具,在系统文档集成中,利用过程管理和风险管理使业务活动的效率更高。

6.2构建体系框架的专业团队

以国际标准化组织文件框架为主体,形成管理手册、程序文件和操作文件的”三位一体”体系框架,适应公司原有标准和流程,同时考虑内部管理和外部认证的需要。还要满足现有系统的外部审计要求。管理手册的内容包括:介绍管理体系、系统要素和具体专业团队,以及相关业务部门,从不同的角度、各自的职责范围、流程之间的纵向和横向协调以及目标实现的充分性,提出流程优化和修改的建议。

6.3程序文档具体化

操作规程、操作手册、”两书一表”、风险防控汇编、自动操作手册等。被整合到特定的方法中进行解释和持续改进。操作文件着重描述如何根据部门或岗位的具体操作活动进行操作。它补充和具体化了程序文档。

6.4系统文件的联合审查和修订

系统文件编制完成后,由系统建设项目组、各业务领域专家和基层管理运行人员组成的联合评审小组对系统文件进行了集中联合评审,检查职责是否与流程一致,是否存在交叉职责、矛盾和不足;是否存在有责任但无流程、有流程但无责任且无系统的情况。根据国家标准要求和文档模板,逐项分析系统文档是否包含所有要求的内容项,是否能够实施,实施的内容和结果是否符合系统要求的目标。

6.5风险数据库的构建

公司将所有风险重新划分为健康安全环保、内部控制、质量、诚信和法律五大类,并有统一的格式、编号和对照表。通过添加、扩展、排序、分类和合并来识别出风险,建立风险分类、风险等级等24个属性的风险数据库。

6.6系统管理平台建设

公司的业务全景与系统文档、流程和风险数据库接口。通过系统修订、废止流程和管理评审流程,提供系统文档的多维查询、反馈和信息发布功能。用户可以轻松、准确地在线查找内容并对系统文档进行管理评审、系统评审和全生命周期管理。综上所述,企业的企业管理系统将过程管理融入系统,以增强专业协调,突出系统管理。

7、结语

安全风险预控管理系统是在综合危害识别、评估和管理控制的基础上,通过科学的评估和评价机制来控制人们的不安全行为。因此,可以肯定的是,安全风险预控管理系统的成功建立和实施,将大大提高安全管理效率,为企业的发展提供有力的安全保障。